2026年6月9日，北京市君泽君（武汉）律师事务所邓琼华律师团队受邀，为湖北云天建设科技股份有限公司（以下简称 “湖北云天”）全体董事、监事、高级管理人员开展“非上市公众公司董监高合规管理”专题培训。本次培训以“守住法律底线，规避个人风险，保障公司发展”为主线，结合新三板挂牌公司最新监管动态和典型违规案例，为湖北云天管理层呈现了一堂兼具专业性与实操性的合规必修课。
当前资本市场监管持续趋严，“零容忍”监管态势常态化，非上市公众公司（新三板挂牌企业）虽未在证券交易所上市，但同样受到《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规严格约束，董监高作为企业“关键少数”，其合规履职不仅是法律强制义务，更是守护个人职业声誉、保障公司持续经营、维护市场信用的核心基石。本次培训紧扣非上市公众公司经营发展实际，围绕合规价值、身份义务、任职红线、违规后果、实操指引五大板块层层展开，兼具专业性、实操性与警示性。
培训伊始，律师团队首先明确了非上市公众公司的法律定义与核心特征，结合资本市场监管趋势指出，合规绝非形式化流程，而是企业生存发展的生命线，更是董监高个人职业安全的 “防火墙”。
非上市公众公司具备股东人数多、股权分散、具备市场流动性等公众属性，需履行近似上市公司的合规义务，核心围绕股权明晰、治理健全、业务持续等准入要求规范运营。而董事、监事、高级管理人员作为法规直接约束对象，必须恪守忠实义务与勤勉义务，对广大投资者负责，摒弃“违规由公司承担”的错误认知，清晰认识到违规风险将直接关联个人声誉、财产乃至人身自由。
同时讲解了董监高任职限制、负面信息披露及任职回避等规则，并梳理了企业经营中的核心合规红线。律师详细解读了违规行为对应的行政、民事与刑事责任，违规人员会受到监管惩戒、承担经济赔偿，情节严重者还将被追究刑事责任，相关风险无法由公司代为承担。结合实务经验，律师建议全体管理人员坚持学习法规政策，审慎对待各项决策与签字环节，认真履行监督职责，严格把控信息披露质量，同时做好各类文件资料归档，留存履职痕迹以维护自身合法权益。
培训最后，我方律师总结强调，在多层次资本市场高质量发展的大背景下，合规是企业对接资本、持续融资、冲刺更高层级资本市场的唯一通行证。对于非上市公众公司而言，规范治理、严守红线，既能保住挂牌资格、畅通融资渠道，也能持续积累市场信用，赢得投资者与合作伙伴的信任。董监高作为企业核心管理者，要始终坚守“不违规、不缺位、不失职”的履职准则，将合规融入经营管理全流程。参训的云天科技董监高人员纷纷表示，本次培训内容贴合企业实际、案例详实、指导性极强，对提升公司治理水平和强化董监高合规意识具有重要的实践指导意义。
深耕资本市场、证券服务与公司合规多年，君泽君武汉律所组建了一支兼具专业理论与一线实战能力的律师团队。依托成熟的业务能力，为企业提供证券发行、新三板挂牌、债券发行、并购重组全流程的专项法律服务，精准管控上市及非上市主体信息披露合规事项；针对中小微企业发展需求，律所构建系统化法律服务体系，覆盖合规培训、公司治理升级、法律风险防控、商事纠纷处理及常年法律顾问等服务，全方位护航企业稳健经营。
今后，律所将持续发挥专业优势，深耕本地企业需求，以深厚的法律专业功底和丰富的资本市场实战经验，护航湖北各类企业规范运营、稳步发展，助力区域资本市场健康有序前行。
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